公司制度落實(shí)情況檢查

為了規(guī)范公司員工的管理工作,特此需要對(duì)員工進(jìn)行嚴(yán)格的管理規(guī)范。那么,我們?cè)撛趺磾M定制度呢?下面是由小編給大家?guī)?lái)的公司制度落實(shí)情況檢查7篇，讓我們一起來(lái)看看！

公司制度落實(shí)情況檢查篇1

一、總則

為了創(chuàng)造一支以公司利益至高無(wú)上為準(zhǔn)則，建立高素質(zhì)、高水平的團(tuán)隊(duì)，公司制定了以下嚴(yán)格的管理規(guī)章制定：

1、準(zhǔn)時(shí)上下班，不得遲到，不得早退，不得曠工。

2、工作期間不可因私人情緒影響工作。

3、員工應(yīng)在每天的工作時(shí)間開(kāi)始前和工作結(jié)束后做好個(gè)人工作區(qū)內(nèi)的衛(wèi)生保潔工作，保持物品整齊，桌面清潔。

4、上班時(shí)不應(yīng)無(wú)故離崗、串崗，不得閑聊、嬉戲打鬧、賭博喝酒、睡覺(jué)、做個(gè)人私事而影響公司的形象，確保辦公環(huán)境和車(chē)間環(huán)境的安靜有序。

5、員工本著互尊互愛(ài)、齊心協(xié)力、吃苦耐勞、誠(chéng)實(shí)本分的精神，尊重上級(jí)，有何正確的建議或想法用書(shū)寫(xiě)文字報(bào)告交與上級(jí)部門(mén)，公司將做出合理的回復(fù)。

6、服從分配、服從管理、不得損壞公司形象、透漏公司機(jī)密。

7、認(rèn)真耐心聽(tīng)取每一位客戶的建議和投訴，損壞公司財(cái)物者照價(jià)賠償。

8、員工服務(wù)態(tài)度：使用標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)文明用語(yǔ)，做好積極、主動(dòng)、熱情、微笑及訓(xùn)練有素的語(yǔ)音、語(yǔ)速和語(yǔ)調(diào)的服務(wù)。

二、服務(wù)規(guī)范

1、儀表：公司職員工應(yīng)儀表整潔、大方。為加強(qiáng)公司的規(guī)范化管理，完善各項(xiàng)工作制度，促進(jìn)公司發(fā)展壯大，提高經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，特制訂本公司管理制度大

2、微笑服務(wù)：在接待公司內(nèi)外人員的垂詢、要求等任何場(chǎng)合，應(yīng)注釋對(duì)方，微笑應(yīng)答，切不可冒犯對(duì)方。

3、用語(yǔ)：在任何場(chǎng)合應(yīng)用語(yǔ)規(guī)范，語(yǔ)氣溫和，音量適中，嚴(yán)禁大聲喧嘩。

4、現(xiàn)場(chǎng)接待：遇有客人進(jìn)入工作場(chǎng)地應(yīng)禮貌勸阻，上班時(shí)間（包括午餐時(shí)間）辦公室內(nèi)應(yīng)保證有人接待。

5、電話接聽(tīng)：接聽(tīng)電話應(yīng)及時(shí)，一般鈴響不應(yīng)超過(guò)三聲，如受話人不能接聽(tīng)，離之最近的職員應(yīng)主動(dòng)接聽(tīng)，重要電話作好接聽(tīng)記錄，嚴(yán)禁占用公司電話時(shí)間太長(zhǎng)，嚴(yán)禁使用公司電話打工作以外電話。

三、業(yè)務(wù)管理制度

1、業(yè)務(wù)文件由業(yè)務(wù)本人擬稿，由經(jīng)理審核、簽發(fā)。屬于秘密的文件，核稿人應(yīng)該注“秘密”字樣，并確定報(bào)送范圍。秘密文件按保密規(guī)定，由專人印制、報(bào)送。

2、已審核、簽發(fā)的文件由業(yè)務(wù)員按不同類別編號(hào)后歸檔。

3、外來(lái)的文件由接件人負(fù)責(zé)簽收，并于接件當(dāng)日?qǐng)?bào)送經(jīng)理；屬急件的，由公司其他員工在接件后即時(shí)報(bào)送。

4、外發(fā)的文件經(jīng)經(jīng)理審核、簽發(fā)后再安排發(fā)送，傳真等文件在審核后可立即發(fā)送，并由業(yè)務(wù)本人按不同類別編號(hào)后歸檔。

5、所有人員應(yīng)遵守公司的保密規(guī)定，不得泄露工作中接觸的公司保密事項(xiàng)。

6、嚴(yán)禁擅自為私人打印、復(fù)印除業(yè)務(wù)以外的文本材料，違犯者視情節(jié)輕重給予罰款處理。

7、各業(yè)務(wù)所用的專用表格，由公司制定格式，所有業(yè)務(wù)按統(tǒng)一格式使用表格。

8、辦公用品只能用于辦公，不得移作他用或私用。

9、所有員工要勤儉節(jié)約，杜絕浪費(fèi)，努力降低消耗和辦公費(fèi)用。

10、每周一中午開(kāi)例會(huì)，11點(diǎn)開(kāi)始；例會(huì)主要是對(duì)上周工作內(nèi)容的總結(jié)、下周工作的計(jì)劃；工作相關(guān)內(nèi)容的培訓(xùn)。

11、每周五上交本周工作總結(jié)及下周工作計(jì)劃表。

12、每個(gè)季度進(jìn)行季度考評(píng)（方式待定）。注：業(yè)務(wù)文件統(tǒng)一一式兩份、正本文件應(yīng)交經(jīng)理保管。

四、考勤制度

1、公司員工必須自覺(jué)遵守勞動(dòng)紀(jì)律，按時(shí)上下班，不遲到，不早退，工作時(shí)間不得擅自離開(kāi)工作崗位，外出辦理業(yè)務(wù)前，須經(jīng)經(jīng)理同意。

2、周一至周五為工作日，周六周日為休息日。

3、嚴(yán)格請(qǐng)、銷假制度。員工因私事請(qǐng)假須寫(xiě)請(qǐng)假條報(bào)經(jīng)理批準(zhǔn)，并扣除請(qǐng)假期間基本工資。未經(jīng)批準(zhǔn)而擅離工作崗位的按曠工處理。事情緊急的需電話聯(lián)系經(jīng)理批準(zhǔn)，事畢回公司補(bǔ)寫(xiě)請(qǐng)假條。

4、上班時(shí)間開(kāi)始后10分鐘至30分鐘內(nèi)到班者，按遲到論處；超過(guò)30分鐘以上者，按曠工半天論處。提前30分鐘以內(nèi)下班者，按早退論處；超過(guò)30分鐘者，按曠工半天論處。

5、工作時(shí)間禁止打牌、下棋、上網(wǎng)聊天、玩游戲等做與工作無(wú)關(guān)的事情。

風(fēng)險(xiǎn)提示：

實(shí)踐中，發(fā)生離職員工侵犯公司商業(yè)秘密時(shí)，爭(zhēng)議焦點(diǎn)往往不是員工有沒(méi)有義務(wù)保守公司的商業(yè)秘密，而是該秘密是不是構(gòu)成受法律保護(hù)的“商業(yè)秘密”，以及單位如何提供證據(jù)證明離職員工實(shí)施了侵權(quán)行為及侵權(quán)造成的損失。由于商業(yè)秘密侵權(quán)證據(jù)很難收集，或調(diào)查取證的成本非常高，往往導(dǎo)致單位對(duì)侵權(quán)行為束手無(wú)策。

企業(yè)在制定規(guī)章的時(shí)候可以約定通過(guò)保密協(xié)議，據(jù)此證明商業(yè)秘密的存在、證明企業(yè)對(duì)商業(yè)秘密采取了保護(hù)措施，一旦發(fā)生侵犯商業(yè)秘密的行為，便于舉證，有利于企業(yè)借助法律手段保護(hù)自己的商業(yè)秘密，維護(hù)合法的權(quán)益。

五、保密制度

1、全體員工都有保守公司秘密的義務(wù)。在對(duì)外交往和合作中，須注意崗位職責(zé)不泄露公司秘密，更不準(zhǔn)出賣(mài)公司秘密。

2、公司秘密是關(guān)系公司發(fā)展和利益，在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍的員工知悉的事項(xiàng)。公司秘密包括下列秘密事項(xiàng)：

A、公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展決策中的秘密事項(xiàng)。

B、人事決策中的秘密事項(xiàng)。

C、專有技術(shù)。

D、客戶信息、合作渠道和重要的合同、單據(jù)。

E、公司非向公眾公開(kāi)的財(cái)務(wù)情況、銀行賬戶賬號(hào)。

F、產(chǎn)品的具體材料成分，特殊制作工藝，產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。

G、經(jīng)理確定應(yīng)當(dāng)保守的公司其他秘密事項(xiàng)。

3、屬于公司秘密的文件、資料，應(yīng)標(biāo)明“保密”字樣，非經(jīng)批準(zhǔn)，不準(zhǔn)復(fù)印、摘抄秘密文件、資料。

4、公司秘密應(yīng)根據(jù)需要，限于一定范圍的員工接觸。接觸公司秘密的員工，未經(jīng)批準(zhǔn)不準(zhǔn)向他人泄露。非接觸公司秘密的員工，不準(zhǔn)打聽(tīng)公司秘密。

5、記載有公司秘密事項(xiàng)的工作筆記，持有人必須妥善保管，原則上不準(zhǔn)帶出公司。如外出需攜帶須經(jīng)理同意，并妥善保管。

6、對(duì)保守公司秘密或防止泄密有功的，予以表?yè)P(yáng)、獎(jiǎng)勵(lì)。違反本規(guī)定故意或過(guò)失泄露公司秘密的，視情節(jié)及危害后果予以處罰，直至予以除名，公司保留追究刑事責(zé)任的權(quán)力。

六、差旅費(fèi)管理制度

1、短暫性公務(wù)外出（一天以內(nèi)）向直屬部門(mén)主管請(qǐng)批并在登記表上登記外出事由及去向。

2、一天以上公務(wù)外出應(yīng)事先填寫(xiě)《外出申請(qǐng)單》經(jīng)直屬主管批準(zhǔn)，由總經(jīng)理簽批后，交行綜合辦公室備案。

3、若未能準(zhǔn)時(shí)返回須及時(shí)以電話向直屬領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，征得同意，并由主管代辦外出延長(zhǎng)申請(qǐng)手續(xù)。

4、公務(wù)出差每天必須以電話或電子信箱形式向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作情況及工作進(jìn)展。

5、外地出差須辦理有關(guān)出差手續(xù)。

6、本制度適用于本公司因公出差支領(lǐng)旅費(fèi)的員工。

7、出差旅費(fèi)分交通費(fèi)、宿費(fèi)及特別費(fèi)三項(xiàng)。

8、出差人憑核準(zhǔn)的預(yù)支金額，填寫(xiě)借款單，向財(cái)務(wù)部預(yù)支差旅費(fèi)。

9、出差人返回后3日內(nèi)應(yīng)填寫(xiě)公司員工崗位職責(zé)費(fèi)報(bào)銷單，注明實(shí)際出差日期、起始地點(diǎn)、工作內(nèi)容、報(bào)支項(xiàng)目、金額等，由經(jīng)理審核批準(zhǔn)，由財(cái)務(wù)部在報(bào)銷時(shí)沖銷預(yù)支數(shù)。

10、差旅費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：宿費(fèi)上限150元/日，伙食補(bǔ)助30元/天。交通費(fèi)以經(jīng)理核準(zhǔn)的交通方式依票據(jù)實(shí)報(bào)實(shí)銷。出差地交通工具原則上以公交車(chē)為主，特殊情況可乘坐出租車(chē)，但回公司后需向經(jīng)理講明。

11、公司員工出差期間，確因工作需要宴請(qǐng)時(shí)，需經(jīng)經(jīng)理核準(zhǔn)，依票據(jù)實(shí)報(bào)實(shí)銷，同時(shí)取消當(dāng)日伙食補(bǔ)助。

12、市內(nèi)外出工作無(wú)宿費(fèi)補(bǔ)助，伙食補(bǔ)助為午餐補(bǔ)助，標(biāo)準(zhǔn)為15元，交通費(fèi)依票據(jù)報(bào)銷。

13、公司員工出差期間，因游覽或非工作需要的參觀而開(kāi)支的一切費(fèi)用，由個(gè)人自理。

七、薪金制度

1、基本工資按實(shí)際工作天數(shù)支付薪酬，付薪日期為每月30日，支付本月薪酬。若遇節(jié)假日，順延至最近工作日發(fā)放。試用期員工以現(xiàn)金形式領(lǐng)取，正式員工以個(gè)人銀行賬戶形式領(lǐng)取。

2、獎(jiǎng)勵(lì)性薪金晉級(jí)。其對(duì)象為在本職崗位工作中表現(xiàn)突出，在促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益方面成績(jī)突出者。

八、福利制度

1、假期：公司全體員工享受?chē)?guó)家法定假日。

2、婚假：凡在公司連續(xù)工作滿12個(gè)月（自轉(zhuǎn)正之日起）的正式員工結(jié)婚時(shí)，根據(jù)國(guó)家規(guī)定，可憑結(jié)婚證書(shū)申請(qǐng)14天（含休息日）的有薪假期。

3、產(chǎn)假：凡在公司連續(xù)工作滿12個(gè)月（自轉(zhuǎn)正之日起）的正式女員工，根據(jù)國(guó)家規(guī)定，持醫(yī)院證明書(shū)可申請(qǐng)有薪產(chǎn)假90天（含休息日和法定節(jié)假日）。

4、男員工護(hù)理假7天（限在女方產(chǎn)假期間，含休息日和法定節(jié)假日）。

5、慰唁假公司員工直系親屬不幸去世的，可申請(qǐng)5天有薪慰唁假。直系親屬在外地的，帶薪路途假另計(jì)，路費(fèi)自理。

6、有薪病假，病假三天以上需憑縣、區(qū)級(jí)以上醫(yī)院出具的病情證明請(qǐng)假。醫(yī)療期限的確定按國(guó)家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

7、保險(xiǎn)：公司為正式員工辦理社會(huì)保險(xiǎn)（按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)）。

九、附則

本規(guī)章制度自下發(fā)之日起生效。

風(fēng)險(xiǎn)提示：

企業(yè)規(guī)章制度也可以成為企業(yè)用工管理的證據(jù)，是公司內(nèi)部的“法律”，但是并非制定的任何規(guī)章制度都具有法律效力，只有依法制定的規(guī)章制度才具有法律效力。

勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛案件中，工資支付憑證、社保記錄、招工招聘登記表、報(bào)名表、考勤記錄、開(kāi)除、除名、辭退、解除勞動(dòng)合同、減少勞動(dòng)報(bào)酬以及計(jì)算勞動(dòng)者工作年限等都由企業(yè)舉證，所以企業(yè)制定和完善相關(guān)規(guī)章制度的時(shí)候，應(yīng)該注意收集和保留履行民主程序和公示程序的證據(jù)，以免在仲裁和訴訟時(shí)候出現(xiàn)舉證不能的后果。

公司制度落實(shí)情況檢查篇2

一、總則

1.公司全體員工必須遵守公司章程，遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度和規(guī)定。

2.公司倡導(dǎo)樹(shù)立“一盤(pán)棋”思想，禁止任何部門(mén)、個(gè)人做出有損公司利益、形象、聲譽(yù)或破壞公司發(fā)展的事情。

3.公司通過(guò)發(fā)揮全體員工的積極性，創(chuàng)造性和提高全體員工的技術(shù)管理經(jīng)營(yíng)水平，不斷完善公司的經(jīng)營(yíng)管理體系，實(shí)行多種形式的責(zé)任制，不斷壯大公司的實(shí)力和提高經(jīng)濟(jì)效益。

4.公司提倡全體員工刻苦學(xué)習(xí)科學(xué)技術(shù)和文化知識(shí)，為員工提供學(xué)習(xí)深造的條件和機(jī)會(huì)，努力提高員工的整體素質(zhì)和水平，造就一支“思想新，作風(fēng)硬，業(yè)務(wù)強(qiáng)，技術(shù)精”的員工隊(duì)伍。

5.公司鼓勵(lì)員工積極參與公司的決策和管理，鼓勵(lì)員工發(fā)揮自身的才智，提出合理化建議。

6.公司實(shí)行“績(jī)效制”的分配制度，為員工提供收入和福利保證。并隨著經(jīng)濟(jì)效益的提高逐步提高員工各方面的待遇，為員工提供平等的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和晉升機(jī)會(huì)。公司推行崗位責(zé)任制，實(shí)行考勤，考核制度，評(píng)先樹(shù)優(yōu)對(duì)做出貢獻(xiàn)者予以表彰與獎(jiǎng)勵(lì)。

7.公司提倡求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，提高工作效率;提倡厲行節(jié)約，反對(duì)鋪張浪費(fèi);倡導(dǎo)員工團(tuán)結(jié)互助，同舟共濟(jì);發(fā)揚(yáng)集體合作和集體創(chuàng)造精神，增強(qiáng)團(tuán)結(jié)的凝聚力和向心力。

8.員工必須維護(hù)公司紀(jì)律，對(duì)任何違反公司章程和各項(xiàng)規(guī)章制度的行為都要予以追究。

二、辦公室管理制度

1.公司的文件由行政部擬稿，文件形成后屬公司的由總經(jīng)理簽發(fā)。

2.業(yè)務(wù)文件已由有關(guān)部門(mén)擬稿，分管經(jīng)理審核簽發(fā)。

3.以簽發(fā)的文件由核稿人登記并按不同類別編號(hào)后按文印規(guī)定處理。

4.公司的文件由行政部負(fù)責(zé)報(bào)送，送件人應(yīng)把文件內(nèi)容，報(bào)送日期，部門(mén)，接收人等事項(xiàng)登記清楚并報(bào)送結(jié)果。

5.經(jīng)簽發(fā)的文件原件送辦公室存檔。

6.外來(lái)的文件由辦公室負(fù)責(zé)簽收，并于接見(jiàn)當(dāng)日，按領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的要求送交有關(guān)部門(mén)，文件閱亦部門(mén)和個(gè)人，對(duì)有閱辦要求的文件，應(yīng)在三日內(nèi)辦理完畢，并將辦理情況反饋至辦公室，不能辦理的應(yīng)向辦公室說(shuō)明原因。

三、文印管理制度

1.所有文印人員應(yīng)遵守公司的保密制度，不得泄露工作中的所有保密事項(xiàng)。

2.打印所有文件必須經(jīng)總經(jīng)理簽署意見(jiàn)，方可打印，各部門(mén)擬草的文件、合同、資料等，也由辦公室統(tǒng)一打印，打印文件、傳真均須逐次登記，以備查驗(yàn)。

3.文印人員必須按時(shí)、按質(zhì)、按量完成各項(xiàng)打字、傳真、復(fù)印任務(wù)，不得積壓延誤。工作任務(wù)繁重時(shí)因加班完成，辦理中如遇不清楚的地方，應(yīng)及時(shí)與有關(guān)人員核對(duì)清楚按時(shí)完成。

四、辦公用品購(gòu)置、領(lǐng)取規(guī)定

1.公司所需辦公用品，由行政部填寫(xiě)使用審批表，報(bào)總經(jīng)理審批后購(gòu)置，各部門(mén)和人員所需領(lǐng)用物品，由行政部造冊(cè)表出庫(kù)辦理簽字，對(duì)部門(mén)用品需部門(mén)負(fù)責(zé)人填報(bào)購(gòu)置表，報(bào)辦公室統(tǒng)一購(gòu)置，由辦公室報(bào)總經(jīng)理審批購(gòu)置并使用。

2.辦公用品購(gòu)置后，由行政部須持總經(jīng)理審批的資金使用審批表，購(gòu)置發(fā)票，清單入庫(kù)，出庫(kù)手續(xù)齊全到財(cái)務(wù)室予以報(bào)銷，手續(xù)不全不予報(bào)銷。

3.辦公用品只能用于辦公，不得移做它用或私用。

4.所有員工要勤儉節(jié)約，杜絕浪費(fèi)，努力降低消耗和辦公費(fèi)用。

5.個(gè)人領(lǐng)取的辦公用品，用具要妥善保管，不得隨意丟失或外借，工作調(diào)動(dòng)離職時(shí)必須辦理移交手續(xù)，如有遺失，照價(jià)賠償。

五、考勤制度

1.公司員工必須自覺(jué)遵守勞動(dòng)紀(jì)律，按時(shí)上下班，不得遲到早退，工作時(shí)間不得擅自離開(kāi)工作崗位，外出辦理業(yè)務(wù)前，需經(jīng)本部門(mén)負(fù)責(zé)人同意或報(bào)總經(jīng)理。

2.工作時(shí)間按雙休制，假日由總部統(tǒng)一安排。

3.嚴(yán)格請(qǐng)假、銷假制度。員工因私事請(qǐng)假一天以內(nèi)(含一天)，由部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，兩天以上的由部門(mén)經(jīng)理同意總經(jīng)理批準(zhǔn)，請(qǐng)假員工事畢后向批準(zhǔn)人銷假，批準(zhǔn)假條報(bào)辦公室。未經(jīng)批準(zhǔn)，而擅自離開(kāi)工作崗位的按曠工處理，事假超過(guò)一天扣一天工資以此類推。

4.上班時(shí)間開(kāi)始后十分鐘至三十分鐘內(nèi)到達(dá)，按遲到論處，超過(guò)三十分鐘者，按曠工半天論處。下班提前三十分鐘以內(nèi)者按早退論處，超過(guò)三十分鐘者按曠工半天論處。

5.一個(gè)月內(nèi)遲到早退累計(jì)五次者，扣發(fā)五天工資，累計(jì)五次以上十次以下者扣發(fā)十天工資，累計(jì)達(dá)十次以上者扣發(fā)當(dāng)月15天的工資。

6.曠工半天者扣發(fā)當(dāng)天工資，每月累計(jì)曠工一天者扣發(fā)五天工資，并給予一次性警告處分，每月累計(jì)曠工兩天者扣發(fā)十天工資，并給予記過(guò)一次處分，每月累計(jì)曠工三天者扣發(fā)當(dāng)月工資，并給予記大過(guò)處分一次，每月累計(jì)曠工三天以上六天以下扣發(fā)所有工資和待遇，每月累計(jì)曠工六天以上(含六天)予以辭退。

7.工作時(shí)間禁止打牌下棋網(wǎng)上聊天，玩任何游戲，串崗聊天等，做與工作無(wú)關(guān)的事情，如有違反者，當(dāng)天按曠工一天處理，以此類推。

8.參加組織的會(huì)議、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、考試或其他團(tuán)體活動(dòng)，如有事請(qǐng)假的必須提前向組織者或帶隊(duì)者請(qǐng)假，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未到達(dá)或早退的，按照本制度相關(guān)條款處理，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自不參加的視為曠工。

9.員工按規(guī)定享受探親假、婚假、產(chǎn)育假。請(qǐng)假時(shí)必須憑有關(guān)證明材料報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)按曠工處理，員工病假只發(fā)月工資的70%，工傷除外。

10.員工的考勤情況，由各部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督，部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)的考勤要求秉公辦事，公司實(shí)行統(tǒng)一考勤辦公室每月統(tǒng)計(jì)報(bào)告一次，對(duì)有無(wú)故遲到早退曠工者如實(shí)上報(bào)，按公司制度執(zhí)行扣款，各部門(mén)負(fù)責(zé)人要認(rèn)真負(fù)責(zé)，如有弄虛作假，包庇袒護(hù)，一經(jīng)查實(shí)按處罰員工的雙倍進(jìn)行處罰。

六、人事管理制度

1.公司對(duì)員工實(shí)行合同化管理，所有員工都應(yīng)該與公司簽訂聘用雇用合同，員工與公司的關(guān)系為合同關(guān)系，雙方都應(yīng)該遵守合同。

2.由行政部負(fù)責(zé)公司的人事計(jì)劃辦理員工的考試錄取，聘用，解聘，辭職，辭退，除名，開(kāi)除等各項(xiàng)手續(xù)。

3.公司各職部門(mén)用人實(shí)行定員、定崗、定責(zé)，其設(shè)置、編制、調(diào)整或撤銷由總經(jīng)理提出方案決定。

4.公司按照按勞取酬，多勞多得的分配原則。根據(jù)員工的崗位，職責(zé)，貢獻(xiàn)，表現(xiàn)，工作年限等情況綜合考慮決定其工資。

5.員工的獎(jiǎng)金由公司根據(jù)實(shí)際效益有關(guān)規(guī)定提取發(fā)放。

6.員工必須服從公司安排，遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，凡有違反者經(jīng)教不改，公司有權(quán)與其解聘辭退。

7.辭退員工，必須提前一個(gè)月通知辭退者。

8.員工嚴(yán)重違反規(guī)章制度，后果嚴(yán)重或者違法犯罪的，公司有權(quán)予以開(kāi)除。

9.員工辭職、被辭退被開(kāi)除或終止聘(雇)用，聘用者在離開(kāi)公司以前必須交還公司的一切財(cái)務(wù)、文件及業(yè)務(wù)資料，否則辦公室不予辦理任何手續(xù)，給公司造成損失的應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。

七、餐旅費(fèi)管理制度

1.本辦法僅限于本公司因公出差支領(lǐng)差旅費(fèi)的員工。

2.出差費(fèi)分膳食費(fèi)、住宿費(fèi)兩項(xiàng)。

①膳食費(fèi)每天40元。

②住宿費(fèi)每天120元。

3.員工因公出差，應(yīng)事先填報(bào)員工出差申請(qǐng)單，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，并報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)出差，如因事緊急而未及時(shí)填表，須事先由部門(mén)負(fù)責(zé)人口頭報(bào)告總經(jīng)理，等返回后應(yīng)立即辦理補(bǔ)辦手續(xù)，員工出差報(bào)支表的處理程序如下：

①出差前依單填明單位、級(jí)別、姓名、出差事由、搭乘交通工具、出差日期、預(yù)支金額，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后呈報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。

②出差人憑核準(zhǔn)的預(yù)支金額填寫(xiě)借款單，向財(cái)務(wù)部預(yù)支差旅費(fèi)。

③出差人返回后，填寫(xiě)差旅報(bào)銷單，注明實(shí)際出差日期、起止地點(diǎn)、工作內(nèi)容、報(bào)支項(xiàng)目、金額等，由所屬部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，由財(cái)務(wù)部報(bào)銷時(shí)沖銷預(yù)之?dāng)?shù)。

4.差旅費(fèi)按業(yè)務(wù)需要，以總經(jīng)理批準(zhǔn)同意后進(jìn)行報(bào)銷。

公司員工守則感想

8月10號(hào)上午，公司召開(kāi)了《員工守則》宣讀活動(dòng)學(xué)習(xí)大會(huì)，明確提出了頒布《員工守則》的重要意義，通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)，我體會(huì)頗多。我感覺(jué)公司在這個(gè)關(guān)鍵時(shí)期頒布《員工守則》是非常及時(shí)和重要的?！秵T工守則》簡(jiǎn)單清楚，道理明晰，人人都能理解，她不僅涵蓋了各項(xiàng)規(guī)章制度，還涉及到員工工作、生活、言行、禮儀等方方面面。

從大的方面來(lái)說(shuō)，總經(jīng)理頒布《員工守則》是為了規(guī)范員工行為，提高員工素質(zhì)，塑造公司良好形象，促進(jìn)公司的進(jìn)一步的發(fā)展。從小的方面講就是讓員工學(xué)會(huì)如何做事、做人，真誠(chéng)地希望我們?nèi)w員工通過(guò)認(rèn)真的學(xué)習(xí)，能讓我們本身的工作態(tài)度、思想觀念、禮貌素養(yǎng)提升到一個(gè)全新的水平。

接到《員工守則》后，我走馬觀花般地瀏覽了一遍，當(dāng)看到那些規(guī)章制度時(shí)，心想是不是在做表面文章，可聽(tīng)了總經(jīng)理和各位領(lǐng)導(dǎo)推心置腹的從各個(gè)方面深入剖析了公司的實(shí)際情況，真是見(jiàn)仁見(jiàn)智，感觸頗深。吃過(guò)午飯，我迫不及待地拿出《員工守則》一條條地仔細(xì)閱讀、體會(huì)，我便深深的認(rèn)識(shí)到《員工守則》的重要性，她內(nèi)涵豐富，字語(yǔ)樸實(shí)，道理簡(jiǎn)單，這根本不是一本規(guī)章制度，而是一本育人的好教材。

《員工守則》里面的每一項(xiàng)內(nèi)容，看似道理簡(jiǎn)單卻蘊(yùn)含深意。著裝舉止，體現(xiàn)了公司的文化，她的出臺(tái)對(duì)于樹(shù)立外部企業(yè)形象和提高員工的素質(zhì)有著重大的意義。企業(yè)文化是企業(yè)發(fā)展的不朽之柱，企業(yè)文化的建設(shè)有著潛在的凝聚力量，它能給企業(yè)帶來(lái)一種精神，激發(fā)員工的自豪感和責(zé)任感，培養(yǎng)企業(yè)團(tuán)隊(duì)精神，為員工提供行為導(dǎo)向，提高企業(yè)的整體效益。所以說(shuō)《員工守則》是公司企業(yè)文化的重要載體。

看著《員工守則》中一節(jié)節(jié)一條條共175句話，我感覺(jué)這些話好像是說(shuō)家常，有很多條款既熟悉又陌生，熟悉是因?yàn)檫@些條款很平常，幾乎都見(jiàn)過(guò)或是本身都知道的一些道理。陌生是因?yàn)檫@些本身感覺(jué)知道的道理真正能作到的條文卻是寥寥無(wú)幾，心感郁悶。自認(rèn)為本身為人做事已經(jīng)很不錯(cuò)了，可拿出來(lái)與《員工守則》上的條款對(duì)照起來(lái)真是感到慚愧。

在人類社會(huì)的歷史長(zhǎng)河中，我們勇敢、智慧和勤勞的祖先創(chuàng)造了豐富多彩的文明。隨著時(shí)間的推移，這些文明有的成為了歷史，有的生生不息地一直延續(xù)下來(lái)，還有的相互交融產(chǎn)生了新的文明。《員工守則》第一節(jié)中講到了“文明友善，和諧共融”，這八個(gè)字就我想起了一句話，“友善產(chǎn)生幸福，文明帶來(lái)和諧”。我們每個(gè)員工都守則好這十四條，公司便會(huì)是一個(gè)文明和諧的公司，我們也會(huì)在這個(gè)融洽的環(huán)境中快樂(lè)的工作。

有人說(shuō)：“位不在高，愛(ài)崗則名;資不在深，敬業(yè)就行?！彼^“愛(ài)崗”就是熱愛(ài)本職工作，所謂的“敬業(yè)”就是忠于職守，盡職盡責(zé)。愛(ài)崗敬業(yè)是員工職業(yè)道德的基礎(chǔ)，表現(xiàn)為對(duì)事業(yè)的責(zé)任心。這一節(jié)我理解的最為深刻。在二十四年的工作經(jīng)歷中，我做農(nóng)藥產(chǎn)品技術(shù)配方和質(zhì)檢化驗(yàn)工作已二十年，二十年，我一直堅(jiān)持做這項(xiàng)工作，與配方設(shè)計(jì)、質(zhì)檢化驗(yàn)結(jié)下深厚的情緣，我深深的愛(ài)上了這份工作。我曾多次為一個(gè)產(chǎn)品的配方設(shè)計(jì)、大田實(shí)驗(yàn)、分析方法投入很大的精力，使產(chǎn)品配方合理、田試效果明顯、分析方法科學(xué)。一個(gè)個(gè)產(chǎn)品配方的成功讓我欣慰，一份份成功的田試實(shí)驗(yàn)和分析數(shù)據(jù)報(bào)告是我的驕傲。平時(shí)工作勤奮，努力鉆研業(yè)務(wù)，提高工作能力，善于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并想方設(shè)法解決問(wèn)題，有效的控制成本，本身能做的事情一定想辦法保質(zhì)保量的完成，做到更好。所說(shuō)這些都是我愛(ài)崗敬業(yè)，盡職盡責(zé)的表現(xiàn)。我將本職工作內(nèi)化為自身需要，把職業(yè)的責(zé)任升華為博大的愛(ài)心，在平凡中創(chuàng)造著業(yè)績(jī)。

公司制度落實(shí)情況檢查篇3

為了加強(qiáng)閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)操作室的管理，確保監(jiān)控系統(tǒng)的正常使用和安全運(yùn)作，充分發(fā)揮其作用，保障園區(qū)管理，特制定本制度。

第一條 電視監(jiān)控室必須晝夜24小時(shí)由經(jīng)過(guò)專業(yè)培訓(xùn)的人員值班。值班人員應(yīng)堅(jiān)守崗位，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度、規(guī)定和安全操作規(guī)程，確保監(jiān)控系統(tǒng)的正常運(yùn)行。

第二條 監(jiān)控人員必須具有高度的工作責(zé)任心，認(rèn)真負(fù)責(zé)安全監(jiān)控任務(wù)，及時(shí)掌握各種監(jiān)控信息，對(duì)監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的情況及時(shí)進(jìn)行處理和上報(bào)。

第三條 監(jiān)控人員每天對(duì)監(jiān)控錄像進(jìn)行查看，發(fā)現(xiàn)有異?，F(xiàn)象或員工亂收費(fèi)現(xiàn)象，及時(shí)保存錄像片段，并作好標(biāo)記，以備查用。

第四條 值班人員必須嚴(yán)格按照規(guī)定時(shí)間上下班，不準(zhǔn)隨意離崗離位，個(gè)人需處理事務(wù)時(shí)，應(yīng)征得保衛(wèi)科長(zhǎng)的同意并在有人頂崗時(shí)方可離開(kāi)。

第五條 監(jiān)控人員須愛(ài)護(hù)和管理好監(jiān)控室的各項(xiàng)裝配和設(shè)施，嚴(yán)格操作流程，確保監(jiān)控系統(tǒng)的正常運(yùn)作。

第六條 無(wú)關(guān)人員未經(jīng)許可不準(zhǔn)進(jìn)入監(jiān)控室，外來(lái)人員需到監(jiān)控室查詢情況和及觀訪者參觀，必須經(jīng)保衛(wèi)科長(zhǎng)上報(bào)分管副總，同意后方可進(jìn)入監(jiān)控室。

第七條 不準(zhǔn)在監(jiān)控室聊天、會(huì)友、玩耍，不準(zhǔn)隨意擺弄機(jī)器設(shè)備，嚴(yán)禁在監(jiān)控值班期間打盹睡覺(jué)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，按公司規(guī)章制度嚴(yán)厲處分。

第八條 公司領(lǐng)導(dǎo)定期到監(jiān)控室查詢情況，值班人員應(yīng)及時(shí)匯報(bào)監(jiān)控情況。

第九條 保持監(jiān)控室設(shè)備的清潔衛(wèi)生，堅(jiān)持每月進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù)，確保機(jī)器設(shè)備的正常運(yùn)作。

第十條 監(jiān)控設(shè)備系統(tǒng)發(fā)生故障時(shí)，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系維修人員進(jìn)行維修，并做好登記。

第十一條 監(jiān)控人員必須保守公司監(jiān)控秘密，不得在監(jiān)控室以外的場(chǎng)所議論有關(guān)監(jiān)控錄像的內(nèi)容。

第十二條 未經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，不得擅自關(guān)閉電視監(jiān)控系統(tǒng)、停止系統(tǒng)運(yùn)行。

第十三條 本制度自頒發(fā)之日起執(zhí)行。

公司制度落實(shí)情況檢查篇4

1.嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度,否則按罰款守則執(zhí)行,注意食堂的清潔衛(wèi)生,按公司標(biāo)準(zhǔn)就餐,做好就餐人員的記錄,不許超標(biāo),否則扣2分。

2.非就餐時(shí)間不許外人進(jìn)入食堂,外出要鎖好門(mén)窗,否則扣1分。

3.非本公司或不應(yīng)在公司就餐的人員,一律禁止在公司就餐,如有特殊情況在食堂就餐的,應(yīng)收取就餐費(fèi),否則扣2分。

4.加強(qiáng)公司的菜基地管理,與植物園積極配合,做到適時(shí)耕種施肥,否則扣10分。

5.食堂所需材料必須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意方可購(gòu)進(jìn),否則扣10分。

6.投料標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量應(yīng)記在公示板上,否則扣5-10分。

7.按就餐時(shí)間開(kāi)閉食堂,沒(méi)有主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),任何人不準(zhǔn)在工作時(shí)間就餐,否則扣1分。

8.不準(zhǔn)非食堂人員自行在食堂開(kāi)小灶,否則扣罰食堂管理員10-20分,扣罰當(dāng)事人10-20分。

9.食堂的泔水雜物不準(zhǔn)隨意傾倒,應(yīng)倒在遠(yuǎn)離食堂的指定地點(diǎn),否則扣2分。

10.食堂的碗筷、刀、勺、案板等必須整潔,否則扣1分。

11.食堂工作人員要注意安全,每次炊具使用后必須關(guān)好氣閥、電源,否則扣2分。

12.食堂工作人員一定要杜絕浪費(fèi),嚴(yán)禁非正常用氣、用電燒水、取暖等,否則扣2分。

注:各部門(mén)負(fù)責(zé)人違反規(guī)定按職工扣罰標(biāo)準(zhǔn)的150%進(jìn)行扣罰。

公司制度落實(shí)情況檢查篇5

為加強(qiáng)公司財(cái)務(wù)管理，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)及財(cái)務(wù)制度，結(jié)合公司具體情況，制定本制度。

第一條 財(cái)會(huì)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，貫徹“勤儉辦企業(yè)”的方針，以提高公司經(jīng)濟(jì)效益、壯大公司經(jīng)濟(jì)實(shí)力為宗旨，制止鋪張浪費(fèi)，降低消耗，增加積累，把財(cái)務(wù)工作做好。

第二條 財(cái)會(huì)人員要認(rèn)真執(zhí)行崗位責(zé)任制，各司其責(zé)，互相配合，如實(shí)反映和嚴(yán)格監(jiān)督公司各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

第三條 記帳、算帳、報(bào)帳必須做到手續(xù)完備，內(nèi)容真實(shí)，數(shù)字準(zhǔn)確，帳目清楚，按期報(bào)帳。

第四條 財(cái)會(huì)人員在辦理會(huì)計(jì)事務(wù)中，必須堅(jiān)持原則，照章辦事。對(duì)違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律和公司財(cái)務(wù)制度的款項(xiàng)，應(yīng)拒絕支付、并及時(shí)上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理。

第五條 建立穩(wěn)定的財(cái)會(huì)人員隊(duì)伍。財(cái)會(huì)人員調(diào)動(dòng)或因故辭職，應(yīng)與接替人員辦理交接手續(xù)，未辦完交接手續(xù)的，不得離職，不得中斷會(huì)計(jì)工作。

第六條 一切現(xiàn)金往來(lái)，須憑據(jù)收付。

第七條 正常的辦公費(fèi)用開(kāi)支報(bào)銷，必須用正式發(fā)票，印章齊全，經(jīng)辦人簽名，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)簽字后方能報(bào)銷付款。

第八條 嚴(yán)禁將公款存入私人帳戶，違者將視情節(jié)輕重移交司法部門(mén)處理。

第九條 本制度自公布之日起執(zhí)行。

公司制度落實(shí)情況檢查篇6

1目的

對(duì)生產(chǎn)產(chǎn)品的工作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行管理，保持生產(chǎn)設(shè)施處于清潔、整齊、有序的狀態(tài)，并持續(xù)不斷地改進(jìn)工作環(huán)境的條件，以提高員工的工作積極性和工作效率，為確保產(chǎn)品質(zhì)量創(chuàng)造條件。

2范圍

適用于與公司產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的辦公場(chǎng)所、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、車(chē)間、倉(cāng)儲(chǔ)和廠房區(qū)域等工作環(huán)境的控制管理。

3職責(zé)

各單位、部門(mén)負(fù)責(zé)本單位相關(guān)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、辦公場(chǎng)地、廠房區(qū)域等的工作環(huán)境執(zhí)行、維持和管理。

4工作程序

4.1為確保公司的工作環(huán)境對(duì)人員的能動(dòng)性、滿意程度和績(jī)效/業(yè)績(jī)產(chǎn)生積極的影響，以提高公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的業(yè)績(jī)，各單位、部門(mén)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的工作環(huán)境和員工生活的工作環(huán)境進(jìn)行策劃和規(guī)劃。

4.2各單位、部門(mén)應(yīng)識(shí)別和確定對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量及其實(shí)現(xiàn)過(guò)程有影響的工作環(huán)境，并按照工藝要求，對(duì)工作環(huán)境進(jìn)行策劃和規(guī)劃。

4.3各單位、部門(mén)負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員確定并管理為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的工作環(huán)境中人和物的因素，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要，確定并提供必須的作業(yè)場(chǎng)所，創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，應(yīng)包括：

4.3.1創(chuàng)造性的工作方法和更多的參與機(jī)會(huì)，以發(fā)揮公司內(nèi)人員的潛力；

4.3.2設(shè)備設(shè)施的管理，并力求提高設(shè)備的效率和安全性；

4.3.3 提供適宜的勞保和防護(hù)用品；

4.3.4工作場(chǎng)所的位置；

4.3.5與社會(huì)的相互影響；

4.3.6熱度、濕度、光線、空氣流動(dòng)；

4.3.7衛(wèi)生、清潔度、噪聲、振動(dòng)、防靜電和污染。

4.4工作環(huán)境區(qū)域劃分：

各單位、部門(mén)根據(jù)各單位內(nèi)部實(shí)際的工作區(qū)域使用情況劃分內(nèi)部各部門(mén)的工作環(huán)境責(zé)任區(qū)域，明確各部門(mén)工作環(huán)境責(zé)任區(qū)域的負(fù)責(zé)人員，并賦予其職責(zé)和權(quán)限。

4.5工作環(huán)境的維護(hù)

各區(qū)域負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)工作環(huán)境進(jìn)行保持維護(hù)以達(dá)到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要，可通過(guò)使用看板管理、目視管理、定置管理和7S管理等各種方法實(shí)現(xiàn)。

4.6工作環(huán)境的監(jiān)督檢查

各單位、部門(mén)根據(jù)各單位內(nèi)部實(shí)際情況建立監(jiān)督檢查機(jī)制，對(duì)照前期策劃的工作環(huán)境要求對(duì)其內(nèi)部工作環(huán)境進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的不符合事項(xiàng)按相關(guān)程序文件要求由缺失責(zé)任單位進(jìn)行原因分析和提出糾正/預(yù)防措施，并對(duì)其執(zhí)行的糾正/預(yù)防措施的效果進(jìn)行確認(rèn)、驗(yàn)證，直至其符合規(guī)定要求。

4.7工作區(qū)域環(huán)境要求

工作區(qū)域環(huán)境要求應(yīng)符合《機(jī)械制造企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》（AQ/T 7009-20__）要求，主要包括：

4.7.1通道的環(huán)境要求：

a)通道寬度要求：

1)人行安全通道寬度宜大于0.8，分割線應(yīng)清晰、準(zhǔn)確；

2)車(chē)行道寬度應(yīng)大于3.5m；

3)專供叉車(chē)通行的單行道應(yīng)大于2m。

b)通道規(guī)劃的顏色要求：

1）通道線顏色：黃色；

2）通道線表示法：用黃色膠帶粘貼或黃色油漆涂刷。

c)通道的其它要求：

1)盡量避免彎角，考搬運(yùn)物品的方式采取最短距離；

2)通道的交叉處盡量使其直角；

3)左右視線不佳的道路交叉處盡量予以避免；

4)在通道上不可停留和存放任何物品；

5)要時(shí)常保持通道地面干凈，有油污時(shí)應(yīng)立即清除；

6)安全出口必須暢通，不可堵塞，并且要有“安全出口”標(biāo)示。

4.7.2工作場(chǎng)所的環(huán)境要求：

a)使用清掃工具定時(shí)清掃工作場(chǎng)所的地面、塑料板、工作臺(tái)、機(jī)器設(shè)備、測(cè)量設(shè)備等；

b)工作場(chǎng)所內(nèi)不可放置3日內(nèi)不使用的物料；

c)易損零件、產(chǎn)品或材料應(yīng)將其置于容器或存放設(shè)施內(nèi)，不可直接將其置于地面上，并且對(duì)其要有一定的標(biāo)識(shí)；

d)零件、外購(gòu)/外協(xié)件、在制品（半成品）、成品不可掉于地上；

e)經(jīng)常清理地面，使其清潔、干凈，不可有油漬（油污）或水漬；

f)消防栓、配電柜與公告欄前均不可有障礙物；

g)工作場(chǎng)所內(nèi)不可有“沒(méi)有必要”的架子或障屏影響現(xiàn)場(chǎng)的視野；

h)車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)車(chē)行道、人行道及安全通道要暢通，地面應(yīng)平整無(wú)破損；

i)地面、墻壁、工具箱內(nèi)外，工作臺(tái)上下，機(jī)床內(nèi)外均需保持整潔，無(wú)散落套圈，機(jī)床周?chē)粶?zhǔn)放置與本機(jī)臺(tái)無(wú)關(guān)的物品；

j)檢測(cè)儀器、器具、標(biāo)準(zhǔn)件應(yīng)放置有序，位置適當(dāng)，便于使用和操作，防止變形和工序磕碰傷；

k)工位器具（工具箱、工作臺(tái)、在制品塑料/筐板等）均需按規(guī)定位置擺放，不能超出規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)線；

l)工序間產(chǎn)品要擺放整齊，在加工擺放過(guò)程中要輕拿輕放，防止磕碰受損，并及時(shí)交檢；

m)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)禁吃零食，吃飯，看書(shū)刊雜志，不準(zhǔn)將雨具帶入生產(chǎn)車(chē)間；

n)廠區(qū)內(nèi)嚴(yán)禁吸煙，不準(zhǔn)隨地吐痰，亂扔垃圾；

o)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)不準(zhǔn)穿拖鞋，不準(zhǔn)穿高跟鞋，穿好工作服，不可放置私人物品（可在某區(qū)域集中放置）；

p)對(duì)暫時(shí)不用的物品，全部清理出生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)。

4.7.3工作區(qū)域的標(biāo)示要求：

a)區(qū)域線的顏色規(guī)定：

1)合格區(qū)：綠色油漆或綠色膠帶，5cm寬；

2)不合格區(qū)，可疑品區(qū)或安全警戒線：紅色油漆或紅色膠帶，5cm寬；

3)待檢驗(yàn)區(qū)域、定位線或通道線等：黃色油漆或黃色膠帶，5cm寬；

4)辦公區(qū)、工作區(qū)、作業(yè)區(qū)域，待作業(yè)品區(qū)域等：白色油漆或白色膠帶，5cm寬。

b)區(qū)域定義：

1)合格區(qū)：指專用來(lái)存放本制程檢驗(yàn)員判定為符合檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定要求之物品的區(qū)域，其區(qū)域大小可視場(chǎng)所需要而定；

2）不合格區(qū)：指專用來(lái)存放本制程檢驗(yàn)員判定為不符合檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定要求之物品存放的區(qū)域，其區(qū)域大小可視場(chǎng)所需要而定；

3）可疑品區(qū)：指專用來(lái)存放因無(wú)標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)不完整而無(wú)法辨別產(chǎn)品名稱種類或無(wú)法明確產(chǎn)品狀態(tài)（合格或不合格）之產(chǎn)品的區(qū)域，其區(qū)域大小可視場(chǎng)所需要而定；

4）待檢驗(yàn)區(qū)：指專用來(lái)存放等待本制程檢驗(yàn)員檢驗(yàn)的物品的區(qū)域，其區(qū)域大小可視場(chǎng)需要所而定；

5）暫存放區(qū)：指因需流入下一流程或等待電梯或等待出貨等物品暫時(shí)存放的區(qū)域，暫放時(shí)間限為一周內(nèi)，其區(qū)域大小可視場(chǎng)所需要而定；

6）×作業(yè)區(qū)：指某一流程正在或即將作業(yè)的區(qū)域，如進(jìn)貨檢驗(yàn)區(qū)等，其區(qū)域大小可視場(chǎng)所需要而定；

7）×放置區(qū)：指用來(lái)定位某些非質(zhì)量體系類物品的區(qū)域，為了現(xiàn)場(chǎng)的整體美觀，其區(qū)域大小可視場(chǎng)所需要而定，如清潔用具放置區(qū)、文件柜放置區(qū)、報(bào)廢產(chǎn)品放置區(qū)等。

4.7.4倉(cāng)庫(kù)、儲(chǔ)存室的環(huán)境要求：

a)倉(cāng)庫(kù)、儲(chǔ)存室須有管理責(zé)任者的標(biāo)示，倉(cāng)庫(kù)、儲(chǔ)存室管理員對(duì)所保管的物品應(yīng)按“先進(jìn)先出”原則進(jìn)行領(lǐng)發(fā)作業(yè)，并確保其“帳、物、卡一致”；

b)光線的照明亮度應(yīng)適適宜，且倉(cāng)庫(kù)、儲(chǔ)存的區(qū)域應(yīng)通風(fēng)、不積水、不潮濕、干凈、整齊；

c)必要時(shí)，倉(cāng)庫(kù)、儲(chǔ)存室需有貯存平面布置圖標(biāo)示，其內(nèi)儲(chǔ)存、存放的物料、材料等應(yīng)以標(biāo)簽、標(biāo)識(shí)牌等作明確的標(biāo)識(shí)；

d)倉(cāng)庫(kù)、儲(chǔ)存室存放的物品、材料如以紙箱儲(chǔ)存，須有疊放高度的限制；

e)對(duì)倉(cāng)庫(kù)、儲(chǔ)存室所存放的易燃易爆、有毒物品、危險(xiǎn)物品、化學(xué)藥品等儲(chǔ)存須以明顯的標(biāo)識(shí)牌進(jìn)行標(biāo)示，并對(duì)其予以隔離、防潮及采取各種安全防護(hù)措施；

f)貯存區(qū)或其料架上不允許有好幾種材料、零件、配件等混淆放在一起；

g)按公司相關(guān)管理規(guī)定定期對(duì)倉(cāng)庫(kù)、儲(chǔ)存室等內(nèi)材料進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)和檢查，清理呆料和已經(jīng)生銹變質(zhì)過(guò)期的材料；

h)貯存區(qū)料架上不準(zhǔn)存放呆料、廢料或其他非材料的物品；

i)已生銹或變質(zhì)的材料或零件、配件不準(zhǔn)放置于貯存區(qū)內(nèi)或其料架上。

4.7.5圖紙、合同資料及文件/資料等管理的環(huán)境要求：

a)圖紙、合同資料及文件/資料等須有管理規(guī)定：如編號(hào)、目錄、存放處定位；

b)圖紙、合同資料及文件/資料等須有專用的文件柜，并有管理責(zé)任者之標(biāo)示；

c)文件檔案實(shí)行目視管理，讓人能隨時(shí)使用；

d)圖紙、合同資料及文件/資料等保管須有目錄、有次序、且整齊，讓人很快能使用；

e)個(gè)人資料（卷宗）不可放在共用文件柜內(nèi)。

4.7.6機(jī)器設(shè)備（包括測(cè)量設(shè)備）的環(huán)境管理要求：

a)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)各單位的機(jī)器設(shè)備擺放必須整齊、干凈；

b)建立機(jī)器、設(shè)備的責(zé)任保養(yǎng)制度（包括：機(jī)器、設(shè)備的一級(jí)保養(yǎng)、二級(jí)保養(yǎng)制度），并定期檢查機(jī)器、設(shè)備潤(rùn)滑系統(tǒng)、油壓系統(tǒng)、空壓系統(tǒng)、電氣系統(tǒng)等；每一臺(tái)設(shè)備都要有保養(yǎng)記錄，設(shè)備使用者及管理者均需作明確標(biāo)示；

c)建立機(jī)器、設(shè)備的操作指導(dǎo)書(shū)，要求所有人員按規(guī)定對(duì)機(jī)器、設(shè)備進(jìn)行操作，并掃除一切異常現(xiàn)象；

d)不可有短期內(nèi)（二周內(nèi)）不使用之設(shè)備存放于生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，如有則需以“停用”等標(biāo)牌進(jìn)行標(biāo)識(shí)。

4.7.7實(shí)驗(yàn)室工作環(huán)境管理要求

a)實(shí)驗(yàn)室必須按防火、防災(zāi)害事故的要求，建立健全實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人為責(zé)任人的管理機(jī)制；

b)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)的電氣設(shè)備使用，必須符合安全用電規(guī)定，動(dòng)力電源嚴(yán)禁與照明線共用，謹(jǐn)防因超負(fù)荷用電著火；

c)定期檢查儀器設(shè)備，保持儀器設(shè)備性能良好，貴重儀器設(shè)備應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)妥善管理；

d)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)非因工作需要不得存放易燃、易爆等危險(xiǎn)物品，注重防火防爆；

e)實(shí)驗(yàn)室門(mén)鎖鑰匙要落實(shí)專人管理，嚴(yán)防丟失、配制。嚴(yán)禁挪用、損壞實(shí)驗(yàn)室內(nèi)的消防設(shè)施和器材；

f)保持室內(nèi)清潔、整齊，工作結(jié)束后，關(guān)閉所有用電設(shè)備、設(shè)施，注意關(guān)好門(mén)窗，方可離人。

4.7.8用電安全管理

a)配電房管理

1）非有關(guān)人員不得進(jìn)入配電房；

2）高壓電房只準(zhǔn)合格電工操作，并嚴(yán)格按照電工操作規(guī)程進(jìn)行，經(jīng)常監(jiān)視變電房和低壓室運(yùn)行情況，并做好記錄。發(fā)生故障由電工處理；

3）變電室接地檢查每年自行進(jìn)行一次。避雷器每年請(qǐng)指定認(rèn)可機(jī)構(gòu)檢測(cè)一次；

4）配電房操作，必須按照相關(guān)操作規(guī)程執(zhí)行。

b）生產(chǎn)過(guò)程用電管理

1）每臺(tái)生產(chǎn)設(shè)備開(kāi)機(jī)送電前，要檢查所開(kāi)設(shè)備是否正常。如正?？梢院祥l送電；

2）設(shè)備使用完畢，長(zhǎng)期不用或下班時(shí)，要斷開(kāi)電源開(kāi)關(guān)；

3）有接地要求的設(shè)備，使用前一定要接地，使用者要經(jīng)常檢查接地線兩端接觸金屬的情況；

4）電氣設(shè)備發(fā)生故障時(shí)，要立即通知電工，不得私自處理；

5）屏柜調(diào)試過(guò)程中應(yīng)按照要求將屏柜接地。

4.7.9飲食管理要求

a)地面、臺(tái)面、用具及就餐環(huán)境管理要求

1）每天工作結(jié)束應(yīng)及時(shí)打掃地面、地溝、臺(tái)面，不留死角；

2）定期對(duì)食堂各個(gè)功能間進(jìn)行徹底清潔大掃除，包括：墻面、地面、餐飲具、公用具、案臺(tái)面、冰箱（柜）內(nèi)外壁等，保持干凈整潔，特別是放假結(jié)束后的食堂清潔衛(wèi)生；

3）餐桌應(yīng)當(dāng)餐前擦凈，餐后除油清洗干凈，桌面、桌腿及各部位無(wú)灰塵、無(wú)油膩感。應(yīng)當(dāng)有專用于擦餐桌的抹布，抹布應(yīng)當(dāng)保持干凈，定期更換；

4）餐廳地面、墻壁、門(mén)窗、燈具、暖氣、空調(diào)機(jī)清潔整齊；

5）餐廳安裝滅蠅燈、紫外線燈、門(mén)簾、風(fēng)幕及其他防菌、防蠅、防鼠、防塵等措施；

6）使用的各種工具、容器或機(jī)械用后要及時(shí)清洗消毒，擺放整齊，放于原位；

7）配餐過(guò)程快餐公司職工服裝要求整潔，掛胸牌，戴帽子、口罩、手套；

8）運(yùn)餐車(chē)輛要求清潔，盛裝飯、菜、湯的器具必須加蓋或用保鮮薄膜包裹，嚴(yán)禁人貨混載；

9）全體員工就餐時(shí)應(yīng)保持就餐環(huán)境的清潔衛(wèi)生；

10)各加工產(chǎn)生的廢料、廢棄物及泔水等應(yīng)存放在加蓋的垃圾桶內(nèi)，并及時(shí)清理運(yùn)走，清理后的垃圾桶應(yīng)里外清潔不遺留食物殘?jiān)?/p>

11）飯菜留樣48小時(shí)，每份重量不低于150克；

12）伙食管理委員會(huì)成員參與日常食品衛(wèi)生安全檢查與監(jiān)督。

b)食品采購(gòu)和儲(chǔ)存管理

1）應(yīng)當(dāng)嚴(yán)把食品、原材料采購(gòu)關(guān)。必須到持有衛(wèi)生許可證的經(jīng)營(yíng)單位采購(gòu)食品、原材料，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行索證，并記錄。要相對(duì)固定食品、原材料采購(gòu)的場(chǎng)所，以保證其質(zhì)量和便于監(jiān)督；

2）嚴(yán)禁采購(gòu)不符合食品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和要求的食品；

3）設(shè)立專職倉(cāng)庫(kù)保管員，要嚴(yán)格食品入庫(kù)登記制度。食品入庫(kù)驗(yàn)收時(shí)要檢查食品質(zhì)量、衛(wèi)生狀況、數(shù)量、索取有效證件（票記要與食品批號(hào)相符）；

4）貯存食品、原材料的場(chǎng)所、設(shè)備應(yīng)當(dāng)保持清潔，無(wú)霉斑、鼠跡、蒼蠅、蟑螂等；貯存食品、原材料的場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)通風(fēng)良好；

5）儲(chǔ)藏的食品應(yīng)隔墻離地，按入庫(kù)的先后次序、生產(chǎn)日期、分類分架、生熟分開(kāi)、擺列整齊。庫(kù)內(nèi)不得存放變質(zhì)、有臭味、污穢不潔或超過(guò)保存期的食品；

6）儲(chǔ)藏場(chǎng)地，要通風(fēng)良好，溫濕度低，門(mén)窗、地面、貨架清潔整齊；

7）食品儲(chǔ)存過(guò)程中應(yīng)采取保質(zhì)措施，堅(jiān)持先進(jìn)先用的原則，切實(shí)做好質(zhì)量檢查與質(zhì)量預(yù)報(bào)工作，及時(shí)處理有變質(zhì)征兆的食品。

c)飲用水安全管理

1)運(yùn)營(yíng)保障中心負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)茶水間的開(kāi)水器每季度至少進(jìn)行一次清洗，并做好記錄；

2)運(yùn)營(yíng)保障中心負(fù)責(zé)對(duì)公司生活水箱內(nèi)的水一年換水兩次，并保存相關(guān)記錄；

3)運(yùn)營(yíng)保障中心負(fù)責(zé)對(duì)公司生活水箱內(nèi)的水質(zhì)每年做好水質(zhì)化驗(yàn)，并保存化驗(yàn)記錄。

4.8工作環(huán)境管理的實(shí)施

4.8.1各單位上班工作前及下班生產(chǎn)結(jié)束后，須對(duì)其工作區(qū)域地面、工作（辦公）桌內(nèi)外、機(jī)器設(shè)備（包括測(cè)量設(shè)備）、物料存放區(qū)、廢料箱及周邊環(huán)境進(jìn)行清掃，并在工作過(guò)程中隨時(shí)保持工作區(qū)域環(huán)境整潔有序。

4.8.2必要時(shí)，各單位工作區(qū)域的環(huán)境可以設(shè)專人每天進(jìn)行清掃。

4.8.4外購(gòu)/外協(xié)件、在制品（半成品）、成品、包裝材料、不合格品及其他生產(chǎn)廢料等必須整齊放置于指定區(qū)域，并對(duì)其進(jìn)行標(biāo)識(shí)，嚴(yán)禁將其凌亂堆放，其具體按公司相關(guān)文件規(guī)定執(zhí)行。

4.8.4生產(chǎn)所需要的推車(chē)、電瓶車(chē)、叉車(chē)等各類轉(zhuǎn)運(yùn)工具必須分類停放到存放區(qū)，不得隨意亂停、亂放。

4.8.5各單位建立工作環(huán)境監(jiān)督檢查機(jī)制，定期進(jìn)行檢查，對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行跟蹤整改。

公司制度落實(shí)情況檢查篇7

第一章總則

第一條為加強(qiáng)對(duì)投資理財(cái)類公司的監(jiān)督管理，規(guī)范各類投資理財(cái)行為，促進(jìn)投資理財(cái)行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》)等，參照中國(guó)銀監(jiān)會(huì)等七部委下發(fā)的《融資性擔(dān)保公司管理暫行制度》，結(jié)合全市實(shí)際，制定本制度。

第二條在本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立投資理財(cái)類公司及分支機(jī)構(gòu)，從事投資理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)，適用本制度。

第三條本制度所稱投資理財(cái)業(yè)務(wù)是指以自有資金對(duì)外投資、融資咨詢、投資顧問(wèn)、資金中介等行為。

本制度所稱投資理財(cái)類公司是指依法設(shè)立，經(jīng)營(yíng)投資理財(cái)類業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙制企業(yè)。

第四條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全性、流動(dòng)性、收益性、誠(chéng)實(shí)守信的經(jīng)營(yíng)原則，建立市場(chǎng)化運(yùn)作的可持續(xù)審慎經(jīng)營(yíng)模式。

第五條投資理財(cái)類公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得利用客戶提供的信息從事任何與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)或有損客戶利益的活動(dòng)。

第六條投資理財(cái)類公司開(kāi)展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

第七條投資理財(cái)類公司由各級(jí)政府實(shí)施屬地管理。

各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)是本轄區(qū)投資理財(cái)類公司風(fēng)險(xiǎn)防范處置的第一責(zé)任人。

第八條市政府成立市投資理財(cái)類業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱市級(jí)聯(lián)席會(huì)議)，負(fù)責(zé)投資理財(cái)類公司的政策制訂和督導(dǎo)檢查工作;市金融辦、市工商局、市公安局、銀監(jiān)分局、人民銀行市中心支行、市中級(jí)法院、市檢察院等部門(mén)為成員單位;市金融辦為牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)日常工作的聯(lián)系和調(diào)度。

各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)也要成立相應(yīng)的聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議)，負(fù)責(zé)本轄區(qū)投資理財(cái)類公司的管理與服務(wù)。

第九條投資理財(cái)類公司建立行業(yè)自律組織，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，督促會(huì)員單位完善公司治理和內(nèi)部控制、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，并自覺(jué)接受市級(jí)聯(lián)席會(huì)議的指導(dǎo)。

第二章設(shè)立、變更和終止

第十條設(shè)立投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)有符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。

(二)有符合本制度規(guī)定的注冊(cè)資本。

(三)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)具備金融、信貸、擔(dān)保、投資或理財(cái)從業(yè)經(jīng)歷。

(四)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

第十一條投資理財(cái)類公司的注冊(cè)資本不得低于500萬(wàn)元;其實(shí)收資本金必須為貨幣資金，并且一次性繳付。

第十二條企業(yè)法人投資入股投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一)在當(dāng)?shù)毓ど滩块T(mén)登記注冊(cè)，具有法人資格。

(二)法定代表人無(wú)犯罪記錄，信用記錄良好。

(三)有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力和盈利能力。

(四)入股資金來(lái)源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

(五)法人股東持股比例不得低于30%。

第十三條自然人投資入股投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一)有完全民事行為能力，無(wú)犯罪記錄，信用記錄良好。

(二)堅(jiān)持股東本地化原則，本轄區(qū)股東持股比例不低于60%，原則上不吸收市外股東入股。

(三)有持續(xù)出資能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，入股資金來(lái)源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

(四)具備一定的經(jīng)濟(jì)金融知識(shí)和投資理財(cái)從業(yè)經(jīng)歷，熟悉國(guó)家、省市有關(guān)投資理財(cái)行業(yè)的各項(xiàng)規(guī)定。

第十四條設(shè)立投資理財(cái)類公司，應(yīng)向工商部門(mén)提交下列文件、資料：

(一)申請(qǐng)書(shū)。應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立的投資理財(cái)類公司名稱、住所、注冊(cè)資本和業(yè)務(wù)范圍等事項(xiàng)。

(二)章程草案。

(三)工商部門(mén)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》。

(四)股東名冊(cè)及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)。

(五)法人股東的企業(yè)信用報(bào)告，個(gè)人股東的個(gè)人信用報(bào)告、資金來(lái)源證明;法人股東的法定代表人、個(gè)人股東的無(wú)犯罪記錄證明。

(六)主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員基本情況。

(七)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明材料。

(八)工商部門(mén)要求提交的其他文件、資料。

第十五條工商部門(mén)收到投資理財(cái)類公司的設(shè)立申請(qǐng)后，依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查，對(duì)符合上述條件的辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并及時(shí)告知聯(lián)席會(huì)議其他成員單位。

第十六條投資理財(cái)類公司有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)報(bào)經(jīng)工商部門(mén)批準(zhǔn)后，提交聯(lián)席會(huì)議重新備案：

(一)變更名稱。

(二)變更注冊(cè)資本。

(三)變更公司住所。

(四)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍。

(五)變更主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員。

(六)變更持有5%以上股權(quán)的股東。

(七)分立或者合并。

(八)其他變更事項(xiàng)。

第十七條市轄區(qū)內(nèi)投資理財(cái)類公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在市范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需按新設(shè)立公司的要求向擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地工商部門(mén)提交文件資料。原則上不允許市轄區(qū)外投資理財(cái)類公司在設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

第十八條投資理財(cái)類公司有重大違法經(jīng)營(yíng)行為，嚴(yán)重危害市場(chǎng)秩序、損害公眾利益的，由工商部門(mén)依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第十九條投資理財(cái)類公司解散或被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，應(yīng)依法成立清算組進(jìn)行清算，按照債務(wù)清償計(jì)劃及時(shí)償還有關(guān)債務(wù)?？h級(jí)聯(lián)席會(huì)議監(jiān)督其清算過(guò)程。

第三章業(yè)務(wù)范圍

第二十條投資理財(cái)類公司經(jīng)工商部門(mén)登記注冊(cè)，可以經(jīng)營(yíng)下列部分或全部業(yè)務(wù)：

(一)以自有資金對(duì)外投資。

(二)融資咨詢業(yè)務(wù)。

(三)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

(四)資金中介業(yè)務(wù)。

(五)金融管理部門(mén)批準(zhǔn)的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

第二十一條投資理財(cái)類公司不得從事下列活動(dòng)：

(一)吸收存款。

(二)發(fā)放貸款。

(三)受托發(fā)放貸款。

(四)受托投資。

(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他非法活動(dòng)。

第四章經(jīng)營(yíng)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制

第二十二條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)依法建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，保持公司治理的有效性。

第二十三條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)配備或聘請(qǐng)經(jīng)濟(jì)、金融、法律、技術(shù)等方面具有相關(guān)資格的專業(yè)人才。

第二十四條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)按照金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等要求，建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。

第二十五條投資理財(cái)類公司所收取的各種費(fèi)用，可根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度，與當(dāng)事人協(xié)商確定，但不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

第二十六條投資理財(cái)類公司與當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)商一致的原則建立業(yè)務(wù)關(guān)系，并在合同中明確約定各方承擔(dān)責(zé)任的方式。

第二十七條投資理財(cái)類公司與債權(quán)人應(yīng)當(dāng)建立債務(wù)人相關(guān)信息的交換機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)債務(wù)人的信用輔導(dǎo)和監(jiān)督，共同維護(hù)各方的合法權(quán)益。

第二十八條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)每季度將公司治理情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、資本金構(gòu)成及運(yùn)用情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等信息報(bào)送至當(dāng)?shù)亟鹑诠芾聿块T(mén)。

第五章監(jiān)督管理

第二十九條市級(jí)聯(lián)席會(huì)議對(duì)全市投資理財(cái)類公司履行以下監(jiān)督管理職責(zé)：

(一)負(fù)責(zé)起草有關(guān)規(guī)章、制度和監(jiān)督管理制度。

(二)負(fù)責(zé)全市投資理財(cái)類公司信息統(tǒng)計(jì)工作。

(三)指導(dǎo)全市投資理財(cái)類行業(yè)自律組織建設(shè)。

第三十條明確市級(jí)聯(lián)席會(huì)議成員單位職責(zé)。市金融辦負(fù)責(zé)搞好組織協(xié)調(diào);市工商局負(fù)責(zé)投資理財(cái)類公司的設(shè)立、變更和終止;市公安局負(fù)責(zé)受理有關(guān)部門(mén)移交和群眾舉報(bào)的涉嫌犯罪線索，打擊違法犯罪行為;人行市中心支行、銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管分局負(fù)責(zé)對(duì)涉及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)投資理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管，及時(shí)向聯(lián)席會(huì)議反饋有關(guān)監(jiān)測(cè)情況。市工商局、市公安局負(fù)責(zé)加強(qiáng)對(duì)投資理財(cái)類公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管，其中對(duì)有合法手續(xù)的投資理財(cái)類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市工商局負(fù)責(zé)監(jiān)管和查處;對(duì)無(wú)合法手續(xù)的投資理財(cái)類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市公安局負(fù)責(zé)查處。

第三十一條各縣(市、區(qū))，經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)轄區(qū)投資理財(cái)類公司風(fēng)險(xiǎn)防范與處置，具體履行以下職責(zé)：

(一)負(fù)責(zé)審核備案投資理財(cái)類公司的設(shè)立、變更、終止以及設(shè)定業(yè)務(wù)范圍。

(二)負(fù)責(zé)對(duì)投資理財(cái)類公司負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和從業(yè)人員的任職資格管理。

(三)負(fù)責(zé)本轄區(qū)投資理財(cái)類公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件的報(bào)告和應(yīng)急管理，及時(shí)向同級(jí)人民政府和市級(jí)聯(lián)席會(huì)議報(bào)告本轄區(qū)投資理財(cái)類行業(yè)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件和處置情況。

第三十二條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)年度檢驗(yàn)制度》的規(guī)定及時(shí)向工商部門(mén)報(bào)送經(jīng)營(yíng)報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、合法合規(guī)報(bào)告等文件和資料;提交的各類文件和資料，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。工商部門(mén)審核后抄送縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議其他部門(mén)。

第三十三條縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議根據(jù)監(jiān)管需要，有權(quán)要求投資理財(cái)類公司提供專項(xiàng)資料，或約見(jiàn)其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求就有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明或進(jìn)行必要的整改。

第三十四條縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議根據(jù)監(jiān)管需要，每半年對(duì)轄內(nèi)投資理財(cái)類公司現(xiàn)場(chǎng)檢查一次，投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)予以配合，并按要求提供有關(guān)文件、資料。

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并向投資理財(cái)類公司出示檢查通知書(shū)和相關(guān)證件。

第三十五條投資理財(cái)類公司發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)案件，金額可能達(dá)到其凈資產(chǎn)5%以上的投資損失，以及主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員涉及嚴(yán)重違法、違規(guī)等重大事件時(shí)，縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議應(yīng)當(dāng)立即采取應(yīng)急措施，并向市級(jí)聯(lián)席會(huì)議報(bào)告。

第三十六條投資理財(cái)類公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉嫌違規(guī)經(jīng)營(yíng)的，由相關(guān)部門(mén)進(jìn)行行政處罰。涉嫌違法犯罪的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)將案件線索移交司法機(jī)關(guān)處理，符合立案條件的，由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?對(duì)于重大、疑難、復(fù)雜案件，公安機(jī)關(guān)可以邀請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)介入偵查。

第三十七條行政執(zhí)法人員、貪贓枉法、或者玩忽職守，導(dǎo)致公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的，移交紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)處理，涉嫌職務(wù)犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)辦理。

第六章附則

第三十八條本制度由市金融辦負(fù)責(zé)解釋。

第三十九條本制度自公布之日起施行。